反恐（C-TPAT）驗廠的安全控制程序

一、程序

本程序的目的是確保公司在進行成品運輸過程中，遵守美國海關的C-TPAT（海關—貿易伙伴反恐）安全指導，以便在美國以外的運輸海關給關不會太遲，或由于竊賊或恐怖分子使用以上環節作為運送違禁物品進入美國的運輸工具。

1 人力資源安全控制

①每個新員工必須進行職前培訓，內容包括：廠規廠紀、消防衛生知識、重要區域進入、貨物的保存。發現異常的人或可疑的。非法的事處理方法等。具體依照<人力資源安全控制程序>執行

② 設立員工投訴信箱，鼓勵員工如發現以上問題及時舉報。

③ 對個別從事安全重要崗位（如運輸、倉管、搬運、裝卸）的員工實施通過公司部門協助核其身份、背景、主要確認其有否犯罪檔案，參加不明黨派等。

2 生產工場安全控制

① 生產工場內所領發的物料必須要有收發貨單據，任何無單據物料不得在工場內使用，對不明來料及無單據物料的進入必須要做好即時登記，嚴重的需向廠部匯報。

② 工場內不允許非生產部門的無關人員的進入，外來考察、檢查、驗貨等人員的進入都要有主管級別以上人員陪同下方可進入。

③ 要有指定人員從事包裝區域內的工作，所有生產出的成品應即時送往成品區如發現成品箱打開應立即通知車間負責人，安排QC及時檢查參照簽辦、檢查合格方可擺入成品區，所有成品區都屬不嚴禁非法進入區域。

④ 所有利器的使用必須有專人負責收發登記。發現有斷折的利器需即時收集，如收集不全的需向領導匯報，并將利器折斷的時間、工作地點及利器編號記錄。具體依照<利器控制規范>執行.

3 倉貯及運輸安全控制（可分：來料、儲存環境、出貨三部分）

① 所有進入貨倉的物料必須要有相應的貨單收據，倉管人員核實來貨與貨單一致方可進行卸貨，并出IQC對貨品質量的檢驗。所有外來貨品必須第一時間進入獨立的區域。

② 經IQC檢驗合格的貨品被送到合格區域內存放，需要貼上合適標識，顯示其物料的名稱、數量、（重量），入倉日期等，物料進出的跟蹤顯示于《物料儲存記錄卡》上。

③ 貨倉管理員必須對本地內的物料進行定期的檢查，如發現物料丟失或短缺，具體依照<貨物異常分析和處理程序>執行。

④ 貨倉內所有的物料的儲存環境必須由同一門口進出的唯一途徑，窗口需要有玻璃關閉緊密，不能讓外界進入任何物件。

⑤ 設立獨立的成品儲存倉，成品儲存倉有專人負責管理，任何人未經許可不得隨便進入，如有客人或品質檢查員進行檢查的必須要有倉管級以上人員陪同。

⑥ 成品、貨物的裝卸有獨立的區域，裝卸區域內未經允許，人員及車輛不得進入，裝卸人員直接由貨倉負責管理，并需接受安全知識培訓。裝卸車輛司機在將車輛停泊好后應即進入司機休息的地方等待。

⑦ 貨物裝載過程需要有貨倉負責人監督，防止未經許可人員、車輛的進入及異常事情的發生，當發現有不尋常事情或未經允許人員進入裝載區域時，貨倉負責人應即時加以阻止，并對此進行相應的記錄保存。貨物被裝好后應即時由貨倉管理人員將車門封好/上鎖，防止在運輸過程中出現被開鎖。外運出口貨物應由貨倉負責人貼上廠封條紙，待海關檢查后再插上海關發給的封匙。具體依照<運輸安全管理程序>和<封條使用和保管程序>執行.

4 電房有緊急發電系統，保持足夠照明電源供應。

5 運輸貨車場、倉庫及辦公室進出口要有控制，由指定人員方可進入，只允許需在此區域內工作的人員進入。廠內保存至少每三個月一次對該錄影系統進行預防維護記錄。

6 環境綜合安全控制

① 成品儲存倉安裝中央電視錄影系統監督成品貨物有否被偷竊的安全措施。

② 貨物裝卸區域安裝中央電視錄影系統、監督貨物裝卸過程，以防不法行為發生。

③ 進入廠區內所有貨物裝載車輛不得與私人車、載客車輛在同一區域內停泊，對裝載貨物車輛停泊區，不得有任何未經許可人員的進入，由貨倉負責人對該區域進行嚴格控制。

④ 廠區內保持有足夠的照明燈光，后勤保安排值班員對廠區內設施進行巡查，并在廠區設立巡查簽到記錄。

7 相關文件

①人力資源安全管理程序

②利器控制規范

③貨物異常分析和處理程序

④封條使用和保管控制程序

⑤運輸安全管理程序

C-TPAT(GSV) 標準內容

一. 安全管理系統

1）有否專人負責保安裝備事宜？ 如有，請提供人名及聯系電話。——必須履行

2）是否有書面保安政策及程序包括實體保安，門禁管理，人事保安，教育和培訓，貨柜保安，提貨單及運輸保安，出入貨物管以鑒定有否超重或短缺以及是否有不明或違法物品。——必須履行

3）有否準備及更新與執法部門，公司管理層，客戶和承包商的緊急聯系電話以供不時，——必須履行

4）有否與要處理貴企業出口貨物到美國的運輸公司及其它服務公司的合同中巳包含了符C-TPAT的低保安要求。——必須履行

5）有否核實派發物件和信件的人的身份。——必須履行

二. Physical Security and Access Controls 實體保安及門禁管理

1）有否準備實體保安的書面程序。——必須履行

2）有否在貨物作業和存放區（如貨車集裝箱擺放區及裝卸貨區等等）裝置圍墻柵欄或有天然屏障以阻止非授權人士進入？——必須履行

3）圍墻內外是否清除雜物（如灌木叢，樹木或其它植物等等），以保證保安人員的視線無遮無擋，防范有人躲藏或爬入而無法及時發現？

4）是否定期視查工廠周圍及內部空曠地帶以確保其狀態良好？——必須履行

5）有否監控所有的出入口以防止非授權車輛出入廠區，或低限度，在貨物交收，貨倉，裝貨及貨物存放的地方？ ——必須履行

6）有否驗明進出交收貨物司機的有效身份（如或駕駛執照）的措施？——必須履行

7）有否有良好的控制裝置（如有否安排保安人員，電子操縱出入的裝置或閉路電視等）阻止非授權人士出入廠區，尤其是在貨物交收及貨物存放的地方？——必須履行

8）員工是否配帶，是否有對無配帶者盤問清楚？ ——必須履行

9）任何訪客或生意伙伴是否經管理層批準，保安有否在門口檢查他們的的？——必須履行

10）工廠內部包括入口大堂以及裝卸貨區同緊急出口是否有照明設備？ ——必須履行

11）人員進出口，緊急出口，裝卸貨區的出入口，貨柜箱存放區和貨物停放區的照明是否充足？ ——必須履行