最新C-TPAT文件審核清單 

最新C-TPAT Audit 所需資料文件的清單

1. 工廠保安負(fù)責(zé)人的任命書(shū)及職責(zé)

2. 工廠年度保安事宜自審報(bào)告;

3. 保安改進(jìn)計(jì)劃;

4. 信件包裹管理程序以及收發(fā)檢查記錄;

5. 緊急事件處理通報(bào)程序;

6. 緊急聯(lián)系電話(包括工廠負(fù)責(zé)人,治安隊(duì),派出所,海關(guān),客戶和供應(yīng)商等) (必

須具備);

7. 與運(yùn)輸公司簽訂的有關(guān)C-TPAT 的合同或協(xié)議(必須具備);

8. 對(duì)這些公司進(jìn)行C-TPAT 的年審報(bào)告;

9. 實(shí)體保安程序;

10. 保安崗位職責(zé);

11. 保安巡邏程序以及巡邏記錄;

12. 出入口的控制程序包括運(yùn)輸車(chē)輛, 司機(jī), 訪客及本廠員工(必須具備);

13. 車(chē)輛, 司機(jī), 訪客的登記本(最好包括司機(jī)和訪客的身份證號(hào)碼);

14. 鎖匙(及門(mén)卡/工作證)的管理程序以及收發(fā)記錄(必須具備);

15. 閉路電視(CCTV)和電腦服務(wù)器的維護(hù)記錄;

16. 人事招聘解雇包括人員背景調(diào)查及如何鑒別身份證真假的保安程序(必須

 具備);

17. 職員的履歷表以及敏感工作崗位人員的再調(diào)查記錄;

18. 新近解雇或離職員工名單(保安室該有一份復(fù)印件)

19. 有關(guān)C-TPAT 的教育和培訓(xùn)以及培訓(xùn)材料和記錄;

20. 電腦系統(tǒng)的使用管理規(guī)定包括如何鑒別及監(jiān)控濫用或未經(jīng)授權(quán)進(jìn)入公司

21. 電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的行為和處罰規(guī)定以及相關(guān)培訓(xùn)記錄(必須具備);

22. 貨柜保安程序文件(必須具備);

23. 貨柜檢查表;

24. 成品提貨單;

25. 封條使用管理方法以及收發(fā)記錄(必須具備);

26. 文件單據(jù)管理程序(必須具備);

27. 出入貨保安程序(必須具備);

28. 出入貨意外處理程序(包括如何察覺(jué)匯報(bào)封條不符或遺失,貨物超額短缺

或損壞, 發(fā)現(xiàn)非授權(quán)人士,不明物體及不法行為等等) (必須具備).

在工廠的主要通道、大門(mén)口、存貨區(qū)、出貨區(qū)、停車(chē)區(qū)都必須有CCTV，至少也要保存三個(gè)月的記錄

所有出入口, 停車(chē)場(chǎng), 裝貨區(qū), 存貨區(qū)(貨倉(cāng)), 停車(chē)場(chǎng), 必需要CCTV 

四周?chē)鷫θ魶](méi)紅外線保安設(shè)備可用CCTV代替. 

監(jiān)控必須要保存一個(gè)月